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上海一中院经审理查明,2015年至2022年,被告人李某、蒋某在没有证券融资融券业务资质的情况下,利用分别实际控制的公司,安排被告人葛某等业务员招揽客户,从客户处收取保证金,以1:1至1:15不等的杠杆比例为客户寻求场外配资,通过出借个人证券账户或利用公司发行的私募基金产品下投至客户实际控制的私募基金产品(以下简称“FOF基金”)等方式,将场外配资提供给客户用于买卖证券,从中赚取息差直至案发。在此期间,李某、蒋某以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元,赚取息差1,100余万元;葛某作为业务人员,参与场外配资4.7亿余元。
近年来,资本市场出现了以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资以规避监管的现象,本案系全国首例此类型非法经营犯罪案件。FOF基金是专门投资于其他投资基金的基金,通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产。依法设立的FOF基金是一种承担市场风险的金融工具,根据有关规定,不得向投资者承诺保本保收益9479威尼斯,严禁使用基金财产从事借贷。而本案中,被告人李某、蒋某等人利用其控制的公司发行私募基金产品下投至客户控制的私募子基金,形式上是私募“FOF基金”模式,而本质上是向客户收取保证金,从资方处获取配资后提供给客户用于证券交易,从中获取固定息差,并不承担投资风险,属于以“FOF基金”为名而行场外配资之实的行为。
过去10天(11月9-18日),新疆北部、西北地区东部、东北地区东南部、华北中南部、黄淮西部等地累计降水量有10~30毫米,局地40~50毫米;重庆、湖北西部、浙江东部、广东中部、江西西部、台湾岛东部等地累计降水量有40~60毫米,其中,浙江东部沿海和台湾岛东部有100~150毫米,局地超过250毫米;上述地区降水量较常年同期偏多。
未来10天(11月19-28日),西北地区东南部、华北中部及东北地区大部累计降水量有7~20毫米,局地30~50毫米;西南地区东部和南部、江汉西南部、江南西北部以及广西东部、广东、海南岛和台湾岛东部等地累计降水有25~50毫米,其中广东南部沿海、海南岛、台湾岛东部等地部分地区有70~150毫米,局地超过250毫米,上述大部地区降水量较常年同期偏多9479威尼斯,我国其余地区降水偏少。
23-26日,将有一股强冷空气自西向东影响我国,大部地区降温6~8℃,局地12℃以上,并伴有5-6级风,阵风7-8级。冷空气过后9479威尼斯,最低气温0℃线将南压至黄淮南部。其中,24-26日,西北地区东部、华北西部和北部、东北地区等地有小到中雪或雨夹雪9479威尼斯,局地大雪或暴雪,黄淮、江汉、江淮、江南北部、华南及贵州等地有小到中雨,局地大雨或暴雨。
检察机关在审查起诉阶段,依法告知了被告人王宜林享有的诉讼权利,并讯问了被告人,听取了辩护人的意见。检察机关起诉指控:被告人王宜林利用担任新疆石油管理局勘探开发研究院党委副书记、院长,新疆石油管理局党委常委、副局长,中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司党委书记、总经理,中国石油天然气集团公司党组成员、副总经理,中国海洋石油总公司党组书记、董事长,中国石油天然气集团有限公司党组书记、董事长等职务上的便利,为他人谋取利益,非法收受他人财物,数额特别巨大,依法应当以受贿罪追究其刑事责任。